Conformité et LCBFT : Y voir plus clair
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Formation créée le 02/12/2024. Dernière mise à jour le 11/12/2024.
Version du programme : 1
Programme de la formation
Cette formation présente les obligations que doivent respecter les intermédiaires en assurance sur le plan de la conformité et LCBFT.
Objectifs de la formation
- Identifier les grands axes de la conformité : - condition d’exercice du métier d'intermédiaire en assurance - Le dossier client : contenu et points de vigilance - Les grandes procédures à mettre en place
- Lutte Contre le Blanchiment et Financement du Terrorisme (LCBFT) : - Quelle analyse mettre en oeuvre ? - Liste des obligations face aux risques
Profil des bénéficiaires
Pour qui
- Dirigeants d'intermédiaires en assurance, courtiers notamment
- Chargés de conformité
- Dirigeant d'agence / manager
Prérequis
- Etre dirigeant/salarié d'un intermédiaire en assurance
- Etre en charge de missions conformité / LCBFT de façon directe (chargé de conformité / dirigeant) ou indirecte (manageur/directeur etc.)
Contenu de la formation
-
Les conditions pour exercer l’activité d’intermédiaire en assurance
- Conditions préalables
- Formation continue
-
Le dossier client
- Importance
- Etapes
- Contenu
- Contrôle de conformité interne
- Focus devoir de conseil
- Focus RBE
-
Procédures internes pour être à jour en matière de conformité
- Rémunération et conflit d’intérêt/traitement des réclamations
- Autres procédures
-
LCBFT : Quelle analyse?
- Les vigilances
- Risques liés aux produits
- Risques liés aux clients
- Risques liés aux opérations d’encaissement
- Risques liés aux pays/territoires d’origine ou de destination des fonds
-
LCBFT : mes obligations face aux risques
- Cartographie des risques
- TRACFIN
- Procédure de détection des PPE, gel des avoirs
- Contrôle interne
Équipe pédagogique
L'équipe pédagogique est composée de juristes, commerciaux, experts comptables, actuaires qui évoluent dans le domaine de l'assurance et du courtage depuis de nombreuses années
Suivi de l'exécution et évaluation des résultats
- La formation s'achève par un QCM donc la validation est une condition à l'émission de l'attestation
Ressources techniques et pédagogiques
- Support pdf en accompagnement de la capsule vidéo
Modalités de certification
Résultats attendus à l'issue de la formation
- Au moins 70% de bonnes réponses au QCM
Délai d'accès
10 semaines
Accessibilité
Formation sous forme de capsule vidéo.